格隆汇11月15日丨同花顺(300033.SZ)公布，公司子公司浙江同花顺云软件有限公司(以下简称“云软件公司”)收到中国证券监督贬责委员会浙江监管局(以下简称“浙江监管局”)《行政监管步履决定书》，现将磋磨事项公告如下：

云软件公司存在如下违法活动：营销东说念主员存在利用部分客户到手案例、展示客户赞誉截图、个股过往功绩等进行展示宣传,且虚浮风险领导的情形；部分营销、工作东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相应允收益的情形；部分提供投资提出东说念主员存在未登记为证券投资照拂人的情形；直播业务膨胀经过中合规管控不到位,且存在示意保举个股等情形；云软件公司手脚平台运营主体在与证券公司相助开展投资究诘工作经过中,未尽到合规贬责遭殃；与关联公司相助开展证券投资究诘业务经过中合规管控不到位。

上述活动违背了《证券、期货投资究诘贬责暂行目的》第十二条的划定,《证券投资照拂人业务暂行划定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的划定,《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资究诘业务监管的暂行划定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的划定。

凭证《证券投资照拂人业务暂行划定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资究诘业务监管的暂行划定》(证监会公告〔2020〕66号)第六条的划定,决定对云软件公司聘用责令改正、责令暂停新增客户的行政监督贬责步履,整改及暂停期限为3个月。

此外，所谓公司“犯罪荐股、被立案拜访”的据说与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资究诘阅历，公司及子公司不存在被立案拜访的情况。

2023年度，云软件公司证券投资究诘业务交易收入1.99亿元，占公司归拢报表交易收入的5.58%。本次行政监管措檀越要波及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的工作，预测对2024年公司收入和利润的影响较小。云软件公司高度嗜好前述问题，将久了反想，采纳经验，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和归附新增客户。

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